水利部關(guān)于印發(fā)水利工程建設(shè)項目法人管理指導(dǎo)意見的通知

部機關(guān)各司局，部直屬各單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），各計劃單列市水利（水務(wù)）局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團水利局：

        為進一步加強水利工程建設(shè)管理，加快建立與新時代水利工程建設(shè)管理高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的項目法人管理制度，我部制定了《水利工程建設(shè)項目法人管理指導(dǎo)意見》?，F(xiàn)予以印發(fā)，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

水利部

2020年11月27日

附件：水利工程建設(shè)項目法人管理指導(dǎo)意見

水利工程建設(shè)項目法人管理指導(dǎo)意見

        項目法人責(zé)任制作為水利工程建設(shè)項目管理的基本制度之一，對保障水利工程建設(shè)的有序?qū)嵤┌l(fā)揮了重要作用。但是，隨著水利工程建設(shè)規(guī)模的持續(xù)擴大，部分工程建設(shè)項目出現(xiàn)了項目法人能力不足、履職不到位等突出問題，影響了項目法人責(zé)任制效能的有效發(fā)揮。同時，隨著水利改革發(fā)展不斷深化，項目法人責(zé)任制也面臨著一些新形勢和新要求。為進一步加強水利工程建設(shè)管理，加快建立與新時代水利工程建設(shè)管理高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的項目法人管理制度，現(xiàn)就加強項目法人管理工作提出以下指導(dǎo)意見。

一、指導(dǎo)思想和基本原則

        （一）指導(dǎo)思想。深入貫徹落實“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”的治水思路，按照“水利工程補短板、水利行業(yè)強監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)要求，以壓實項目法人責(zé)任為根本，以提高項目法人履職能力為核心，以推動建設(shè)管理規(guī)范化、專業(yè)化為抓手，以加強行業(yè)監(jiān)督管理為保障，不斷提升水利工程建設(shè)管理現(xiàn)代化水平。

        （二）基本原則。

        ——堅持問題導(dǎo)向。深入總結(jié)分析督查、稽察、暗訪發(fā)現(xiàn)的項目法人管理中存在的問題和原因，針對項目法人履職不到位、考核評價機制不健全、管理能力不足、管理不規(guī)范等突出問題，進一步健全體制機制，完善制度、強化措施，更好發(fā)揮項目法人在水利工程建設(shè)管理中的核心作用。

        ——堅持權(quán)責(zé)一致。進一步明確項目法人職責(zé)，落實項目法人權(quán)利，建立權(quán)利責(zé)任統(tǒng)一、管理規(guī)范高效的項目法人運行機制。

        ——堅持改革創(chuàng)新。明確項目法人組建條件，提升履職能力；推進建設(shè)管理專業(yè)化，積極引入社會建設(shè)管理力量；建立健全激勵約束機制，激發(fā)創(chuàng)新活力；強化政府監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。

二、規(guī)范項目法人組建

        （三）政府出資的水利工程建設(shè)項目，應(yīng)由縣級以上人民政府或其授權(quán)的水行政主管部門或者其他部門（以下簡稱政府或其授權(quán)部門）負(fù)責(zé)組建項目法人。政府與社會資本方共同出資的水利工程建設(shè)項目，由政府或其授權(quán)部門和社會資本方協(xié)商組建項目法人。社會資本方出資的水利工程建設(shè)項目，由社會資本方組建項目法人，但組建方案需按照國家關(guān)于投資管理的法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定經(jīng)工程所在地縣級以上人民政府或其授權(quán)部門同意。

        水利工程建設(shè)項目可行性研究報告中應(yīng)明確項目法人組建主體，提出建設(shè)期項目法人機構(gòu)設(shè)置方案。

        （四）在國家確定的重要江河、湖泊建設(shè)的流域控制性工程及中央直屬水利工程，原則上由水利部或流域管理機構(gòu)負(fù)責(zé)組建項目法人。

        其他項目的項目法人組建層級，由省級人民政府或其授權(quán)部門結(jié)合本地實際，根據(jù)項目類型、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)難度、影響范圍等因素確定。其中，新建庫容10億立方米以上或壩高大于70米的水庫、跨地級市的大型引調(diào)水工程，應(yīng)由省級人民政府或其授權(quán)部門組建項目法人，或由省級人民政府授權(quán)工程所在地市級人民政府組建項目法人。

        跨行政區(qū)域的水利工程建設(shè)項目，一般應(yīng)由工程所在地共同的上一級政府或其授權(quán)部門組建項目法人，也可分區(qū)域由所在地政府或其授權(quán)部門分別組建項目法人。分區(qū)域組建項目法人的，工程所在地共同的上一級政府或其授權(quán)部門應(yīng)加強對各區(qū)域項目法人的組織協(xié)調(diào)。

        （五）鼓勵各級政府或其授權(quán)部門組建常設(shè)專職機構(gòu)，履行項目法人職責(zé)，集中承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)政府出資的水利工程建設(shè)。

        （六）積極推行按照建設(shè)運行管理一體化原則組建項目法人。對已有工程實施改、擴建或除險加固的項目，可以以已有的運行管理單位為基礎(chǔ)組建項目法人。

        （七）各級政府及其組成部門不得直接履行項目法人職責(zé);政府部門工作人員在項目法人單位任職期間不得同時履行水利建設(shè)管理相關(guān)行政職責(zé)。

三、明確項目法人職責(zé)

        （八）項目法人對工程建設(shè)的質(zhì)量、安全、進度和資金使用負(fù)首要責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)以下主要職責(zé)：

        1.組織開展或協(xié)助水行政主管部門開展初步設(shè)計編制、報批等相關(guān)工作。

        2.按照基本建設(shè)程序和批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織工程建設(shè)。

        3.根據(jù)工程建設(shè)需要組建現(xiàn)場管理機構(gòu)，任免其管理、技術(shù)及財務(wù)等重要崗位負(fù)責(zé)人。

        4.負(fù)責(zé)辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督及開工備案手續(xù)。

        5.參與做好征地拆遷、移民安置工作，配合地方政府做好工程建設(shè)其他外部條件落實等工作。

        6.依法對工程項目的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、咨詢和材料、設(shè)備等組織招標(biāo)或采購，簽訂并嚴(yán)格履行有關(guān)合同。

        7.組織施工圖設(shè)計審查，按照有關(guān)規(guī)定履行設(shè)計變更的審查或?qū)徍伺c報批工作。

        8.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查現(xiàn)場管理機構(gòu)和參建單位建設(shè)管理情況，包括工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、工期進度、資金支付、合同履約、農(nóng)民工工資保障以及水土保持和環(huán)境保護措施落實等情況。

        9.負(fù)責(zé)組織設(shè)計交底工作，組織解決工程建設(shè)中的重大技術(shù)問題。

        10.組織編制、審核、上報項目年度建設(shè)計劃和資金預(yù)算，配合有關(guān)部門落實年度工程建設(shè)資金，按時完成年度建設(shè)任務(wù)和投資計劃，依法依規(guī)管理和使用建設(shè)資金。

        11.負(fù)責(zé)組織編制、審核、上報在建工程度汛方案和應(yīng)急預(yù)案，落實安全度汛措施，組織應(yīng)急預(yù)案演練，對在建工程安全度汛負(fù)責(zé)。

        12.組織或參與工程及有關(guān)專項驗收工作。

        13.負(fù)責(zé)組織編制竣工財務(wù)決算，做好資產(chǎn)移交相關(guān)工作。

        14.負(fù)責(zé)工程檔案資料的管理，包括對各參建單位相關(guān)檔案資料的收集、整理、歸檔工作進行監(jiān)督、檢查。

        15.負(fù)責(zé)開展項目信息管理和參建各方信用信息管理相關(guān)工作。

        16.接受并配合有關(guān)部門開展的審計、稽察、巡查等各類監(jiān)督檢查，組織落實整改要求。

        17.法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)及應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

        （九）項目法人組建單位應(yīng)按照權(quán)責(zé)一致的原則，在項目法人組建文件中明確項目法人的職責(zé)和權(quán)限，對項目法人履行職責(zé)予以充分授權(quán)，保障項目法人依法實施建設(shè)管理工作的自主權(quán)。地方政府及有關(guān)部門不得干預(yù)項目法人通過招投標(biāo)程序擇優(yōu)選擇參建單位，不得干預(yù)項目法人依據(jù)合同約定支付工程款，不得干預(yù)項目法人依據(jù)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對工程質(zhì)量、安全和資金進行管理。

        （十）縣級以上人民政府可根據(jù)工作需要建立工程建設(shè)工作協(xié)調(diào)機制，加強對水利工程建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)落實工程建設(shè)地方資金和征地拆遷、移民安置等工程建設(shè)相關(guān)的重要事項，為項目法人履職創(chuàng)造良好的外部條件。

四、保障項目法人履職能力

        （十一）水利工程建設(shè)項目法人應(yīng)具備以下基本條件：

        1.具有獨立法人資格，能夠承擔(dān)與其職責(zé)相適應(yīng)的法律責(zé)任。

        2.具備與工程規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的組織機構(gòu)，一般可設(shè)置工程技術(shù)、計劃合同、質(zhì)量安全、財務(wù)、綜合等內(nèi)設(shè)機構(gòu)。

        3.總?cè)藬?shù)應(yīng)滿足工程建設(shè)管理需要，大、中、小型工程人數(shù)一般按照不少于30、12、6人配備，其中工程專業(yè)技術(shù)人員原則上不少于總?cè)藬?shù)的50%。

         4.項目法人的主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備相應(yīng)的管理能力和工程建設(shè)管理經(jīng)驗。其中，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為專職人員，有從事類似水利工程建設(shè)管理的工作經(jīng)歷和經(jīng)驗，能夠獨立處理工程建設(shè)中的專業(yè)問題，并具備與工程建設(shè)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職稱。大型水利工程和壩高大于70米的水庫工程項目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)高級職稱或執(zhí)業(yè)資格，其他水利工程項目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)中級以上職稱或執(zhí)業(yè)資格。

        5.水利工程建設(shè)期間，項目法人主要管理人員應(yīng)保持相對穩(wěn)定。

        （十二）水利工程建設(shè)項目可行性研究報告批準(zhǔn)后，項目法人組建單位應(yīng)盡快按照第十一條要求完成項目法人組建。

        不能按照第十一條要求的條件組建項目法人的，應(yīng)通過委托代建、項目管理總承包、全過程咨詢等方式，引入符合相關(guān)要求的社會專業(yè)技術(shù)力量，協(xié)助項目法人履行相應(yīng)管理職責(zé)。代建、項目管理總承包和全過程咨詢單位，如具備相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)和能力，可依法承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)。

        （十三）代建、項目管理總承包和全過程咨詢單位，按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，不替代項目法人的責(zé)任和義務(wù)。

五、切實履行項目法人職責(zé)

        （十四）項目法人必須嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合建設(shè)項目實際，依法完善項目法人治理結(jié)構(gòu)，制定質(zhì)量、安全、計劃執(zhí)行、設(shè)計、財務(wù)、合同、檔案等各項管理制度，定期開展制度執(zhí)行情況自查，加強對參建單位的管理。

        （十五）項目法人應(yīng)根據(jù)項目特點，依法依規(guī)選擇工程承發(fā)包方式。合理劃分標(biāo)段，避免標(biāo)段劃分過細過小。禁止唯最低價中標(biāo)等不合理的招標(biāo)采購行為，擇優(yōu)選擇綜合實力強、信譽良好、滿足工程建設(shè)要求的參建單位。對具備條件的建設(shè)項目，推行采用工程總承包方式，精簡管理環(huán)節(jié)。對于實行工程總承包方式的，要加強施工圖設(shè)計審查及設(shè)計變更管理，強化合同管理和風(fēng)險管控，確保質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)不降低，確保工程進度和資金安全。

        （十六）項目法人應(yīng)加強對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、咨詢、質(zhì)量檢測和材料、設(shè)備制造供應(yīng)等參建單位的合同履約管理。要以工程質(zhì)量和安全為核心，定期檢查以下內(nèi)容：

        1.檢查參建單位管理和作業(yè)人員按照合同到位情況，防范轉(zhuǎn)包、違法分包行為。

        2.督促參建單位嚴(yán)格按照合同組織進行進度、質(zhì)量和安全管理，確保按初步設(shè)計、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙要求實施工程建設(shè)。

        3.對勘察、設(shè)計單位，重點檢查設(shè)計成果是否滿足要求，設(shè)計現(xiàn)場服務(wù)是否到位、設(shè)計變更是否符合程序等。

        4.對施工單位，加強工程施工過程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，重點檢查現(xiàn)場質(zhì)量安全管理是否符合設(shè)計和強制性標(biāo)準(zhǔn)要求、是否嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙施工、是否及時規(guī)范開展工程質(zhì)量檢驗和驗收、是否及時足額發(fā)放勞務(wù)工資等。

        5.對監(jiān)理單位，重點檢查監(jiān)理制度是否健全，監(jiān)理人員到位是否符合合同要求，監(jiān)理平行檢測、專項施工方案審核、關(guān)鍵部位旁站監(jiān)督等監(jiān)理職責(zé)履行是否到位等。

        6.對監(jiān)測單位，重點檢查安全監(jiān)測管理制度制定和人員配備情況，監(jiān)測系統(tǒng)運行情況，監(jiān)測資料整編分析情況，監(jiān)測系統(tǒng)管理保障情況等。

        7.對質(zhì)量檢測單位，重點檢查是否按合同要求建立工地現(xiàn)場實驗室，人員資格和檢測能力情況，質(zhì)量檢測相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況，是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包檢測業(yè)務(wù)等。

        代建、項目管理總承包、全過程咨詢單位應(yīng)依據(jù)合同約定，協(xié)助項目法人開展對其他參建單位的合同履約管理，項目法人應(yīng)定期對其履約行為開展檢查。

        （十七）項目法人應(yīng)建立對參建單位合同履約情況的監(jiān)督檢查臺賬，實行閉環(huán)管理。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要嚴(yán)格按照合同進行處罰。問題嚴(yán)重的，對有關(guān)責(zé)任單位采取責(zé)令整改、約談、停工整改、追究經(jīng)濟責(zé)任、解除合同、提請相關(guān)主管部門予以通報批評或降低資質(zhì)等級等措施進行追責(zé)問責(zé)。

        （十八）項目法人應(yīng)切實履行廉政建設(shè)主體責(zé)任，針對設(shè)計變更、工程計量、工程驗收、資金結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定廉政風(fēng)險防控手冊，落實防控措施，加強工程建設(shè)管理全過程廉政風(fēng)險防控。

六、加強項目法人監(jiān)督管理

        （十九）項目法人組建單位應(yīng)建立對項目法人的考核機制，設(shè)定主要考核指標(biāo)，明確獎懲措施。考核內(nèi)容應(yīng)涵蓋項目法人和主要負(fù)責(zé)人的管理行為和項目建設(shè)的質(zhì)量、安全、進度、資金管理等情況。

        （二十）項目法人組建單位應(yīng)根據(jù)工程實際定期對項目法人及其主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人開展考核評價。

        （二十一）鼓勵各地結(jié)合本地實際，建立與項目法人履職績效相掛鉤的薪酬體系和獎懲機制。

        （二十二）縣級以上人民政府水行政主管部門應(yīng)通過督查、稽察、暗訪等方式，對項目法人履職情況進行監(jiān)督檢查。對監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照水利部相關(guān)監(jiān)督檢查辦法，采取責(zé)令整改、約談、停工整改、通報批評等措施進行追責(zé)問責(zé)。

        對因項目法人履職不到位，造成工程發(fā)生違法違規(guī)行為或質(zhì)量、安全生產(chǎn)等嚴(yán)重問題的，嚴(yán)格按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)，對項目法人及相關(guān)人員予以處理。

        項目法人一年之內(nèi)因工程建設(shè)管理問題出現(xiàn)2次被省級以上水行政主管部門通報批評以上（含通報批評）責(zé)任追究的，除依照相關(guān)規(guī)定追責(zé)問責(zé)外，項目法人組建單位應(yīng)對項目法人主要負(fù)責(zé)人或相關(guān)主要管理人員及直接責(zé)任人給予更換處理。

        （二十三）縣級以上人民政府水行政主管部門應(yīng)將項目法人及其主要管理人員納入水利行業(yè)統(tǒng)一的信用監(jiān)管，其信用信息在全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺進行公開，實施信用動態(tài)監(jiān)管和聯(lián)合懲戒。